距离上次遭罚不到两个月时间，华西证券又因营业部违规展业收到监管罚单。

　　5月23日，浙江证监局一日连开三罚单，罚单显示，因员工委托证券经纪人以外的第三方招揽客户，监管部门对华西证券义乌商城大道证券营业部、营业部负责人魏谦以及华西证券分公司负责人童学俊采取责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　值得关注的是，今年3月华西证券重庆分公司才因员工委托证券经纪人以外的第三方招揽客户被监管处罚，然而时隔不到两个月，华西证券又因同一违规情形再度收到监管罚单。

　　近年来，证券行业因违规委托他人招揽客户引发的监管处罚呈现增多趋势，且此类违规行为极易触发“双罚”机制，从近期处罚情况来看，监管部门不仅会追究违规个人的责任，还会对其所在分支机构采取相应处罚措施。

　　记者梳理发现，2024年以来，银河证券、国金证券、天风证券等多家券商因类似违规行为多次被监管处罚。

　　华西证券营业部委托第三方拉客户被罚。

　　5月23日，浙江证监局接连公告三张罚单，公告显示，华西证券浙江分公司所管辖范围内的义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为。

　　根据罚单表述，华西证券义乌商城大道证券营业部违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定，浙江证监局决定对营业部及营业部负责人魏谦采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，浙江证监局还指出，童学俊作为华西证券股份有限公司浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款的规定，浙江证监局决定对童学俊采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　违规委托第三方揽客时有发生？。

　　事实上，监管部门对证券公司委托第三方违规招揽客户的行为始终保持高压监管态势，并且已建立较为完善的制度约束体系。《证券经纪人管理暂行规定》和《证券经纪业务管理办法》等法规明确禁止此类行为，要求客户招揽必须由持证经纪人开展。通过专项检查、执业行为监测系统和“双罚”制等监管措施，监管部门持续强化规范力度。

　　去年10月，监管部门直接对券商下发通知，提出若干要求。其中，要求券商不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。

　　但在监管部门严监严管下，此类违规行为仍时有发生。复盘近几年监管处罚，易董数据显示，自2024年以来，已有银河证券、国金证券、天风证券、光大证券以及华西证券因上述违规行为被监管处罚。值得注意的是，仅今年前5个月，监管部门就已查处至少3起同类违规案例。

　　今年1月，光大证券上海金山区卫清西路证券营业部员工张欧被罚。经查，你在光大证券股份有限公司上海金山区卫清西路证券营业部从业期间，存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形。

　　今年3月，重庆证监局公告一则罚单，公告显示，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，同时分公司对员工执业行为管理不到位。

　　难题如何破解？

　　究竟什么是“委托第三方招揽客户”？是指证券公司或从业人员将本应通过持牌证券经纪人开展的客户开发工作，外包给无资质的外部机构或个人操作的行为。而这种行为通常伴随隐蔽的利益分成，并脱离公司合规监控体系，极易引发投资者信息泄露、违规承诺收益等风险。

　　近年来，委托第三方招揽客户罚单并不鲜见，且是行业长期诟病的违规事项。业内人士分析谈及两点原因，一是在对开户数的考核机制下，从业人员面临开户压力，有时会出现动作变形；二是加上新型社交平台的获客方式，如短视频引流的兴起，相应出现部分违规行为。对此问题，分支机构的合规文化的建立就尤为重点。

　　在业内人士看来，解决这些问题，构建“三位一体”的治理体系：一是技术层面需要部署客户获取路径区块链存证系统；二是制度层面应推行合规积分与职业晋升直接挂钩；三是文化层面要建立举报奖励与终身职业信用档案。唯有通过监管科技升级、考核机制重构和行业文化重塑的协同发力，才能从根本上遏制此类违规行为的滋生蔓延。

　　

（文章来源：财联社）。

　　责任编辑：126 原标题：又一家营业部违规揽客被罚，营业部与分公司负责人同遭罚

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　　宏观动态。

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　　上海航交所：出口集装箱运输市场继续向好，多数航线运价上涨。

　　5月24日，上海航运交易所发布的中国出口集装箱运输市场周度报告显示，本周，中国出口集装箱运输市场继续呈现向好局面，多数远洋航线市场运价保持涨势，带动综合指数上行。据国家统计局最新公布的数据显示，4月份规模以上工业增加值同比增长6。1%，显示出中国经济具备较强的韧性，继续保持平稳增长。5月23日，上海航运交易所发布的上海出口集装箱综合运价指数为1586。12点，较上期上涨7。2%。北美航线运输需求处于高位，总体运力规模仍未完全恢复，市场运价继续上行。5月23日，上海港出口至美西和美东基本港市场运价（海运及海运附加费）分别为3275美元/FEU和4284美元/FEU，分别较上期上涨6。0%、5。3%。

　　中欧班列（武汉）跨里海新线路直达格鲁吉亚。

　　据央视新闻报道，5月24日，中欧班列（武汉—霍尔果斯—波季/第比利斯）从中铁联集武汉中心站鸣笛启航，这是中欧班列（武汉）首次将格鲁吉亚作为目的站开辟的跨里海国际运输新线路，为中欧班列（武汉）向南拓展物流通道注入了新动力。

　　本趟班列主要装有轻型机械设备、农用车辆、建材等，货值约1482。25万元。班列从武汉出发，将从霍尔果斯口岸出境，横跨哈萨克斯坦的广袤土地，经阿克套港转轮渡穿越里海至阿塞拜疆巴库，最终以铁路运输抵达格鲁吉亚波季和第比利斯，全程采用“铁—海—铁”多式联运方式，运输时间预计为18天。

　　戛纳电影节因停电被迫暂停。

　　据CCTV国际时讯报道，法国滨海阿尔卑斯省西部今天（5月24日）遭遇大面积停电，多个市镇受到影响，戛纳电影节也被迫暂停。目前造成停电的原因尚不清楚，当地电力部门正在紧急修复电力问题。

　　丹麦将逐步提高法定退休年龄至70岁。

　　丹麦国会本周通过决议，将逐步提高该国的法定退休年龄至70岁。自2006年开始，丹麦将法定退休年龄与预期寿命挂钩，并每5年调整一次，目前为67岁。到2030年将提高至68岁，2035年提高至69岁。根据本周四投票通过的法案，到2040年丹麦的法定退休年龄将提高至70岁。70岁的退休年龄，将适用于所有1970年12月31日之后出生的人群。

　　投票表决后，丹麦就业部长安妮·哈尔斯博-约恩森表示，将退休年龄提高至70岁，是为了确保未来几代人能够享有完善的福利体系所采取的措施之一。她也表示，这是其所在政党在当前系统下最后一次投票支持提高退休年龄，并提及需要建立一个更公平的模型，以反映职业年限和工作类型的差异。

　　

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　　金融机构。

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　　平安基金首只浮动管理费率产品获批！

　　5月23日晚间，平安基金旗下首只浮动管理费率产品——平安价值优享混合型基金获批。该产品采用每日开放运作模式，管理费率的具体浮动模式为：当投资人赎回基金份额时，若持有期限不足一年，按照1。2%年费收取管理费；若持有期限达到一年及以上，在投资者退出时，根据基金持有期间年化收益率确定对应的管理费率。持有期间相对业绩比较基准的年化超额收益率超过6%且持有收益率为正，按1。50%年费率确认管理费；若持有期间的年化超额收益率在-3%及以下，按0。60%年费率确认管理费；其他情形按1。20%年费率确认管理费。

　　

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　　市场数据。

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　　美股三大指数集体收跌，热门科技股普跌！

　　5月23日，美股三大指数集体收跌，道指跌0。61%，本周累计下跌2。47%；纳指跌1%，本周累计下跌2。46%；标普500指数跌0。67%，本周累计下跌2。61%。热门科技股普跌，苹果跌超3%，英伟达、微软、谷歌、Meta跌超1%。加密货币、消费电子板块跌幅居前，嘉楠科技跌超9%，Coinbase跌超3%，超威电脑跌近3%，英特尔跌超2%。工业金属、黄金、太阳能板块涨幅居前，美洲白银公司涨超6%，金田、哈莫尼黄金涨超4%，美国黄金公司、麦克莫兰铜业涨超3%。美国钢铁涨超21%。

　　纳斯达克中国金龙指数收涨0。05%。

　　5月23日，纳斯达克中国金龙指数收涨0。05%，本周累计下跌2。64%。热门中概股涨跌不一，哔哩哔哩涨超3%，蔚来跌超1%，小鹏汽车跌超2%，名创优品跌超17%。

　　

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　　公司动态。

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　　上海乐高乐园完成竣工验收，进入开业倒计时。

　　5月24日，据“上海发布”公众号消息，上海市住建委介绍，上海乐高乐园已于5月16日正式完成竣工验收。这座备受瞩目的国际级主题乐园从规划到落成，历时近4年，为上海再添一座世界级文旅地标。同时，由于其地理区位特点，也是长三角一体化大型文旅项目的重要尝试。顺利完成竣工验收，标志着乐园正式进入开业倒计时阶段。此前，默林娱乐集团宣布，全球开园规模最大的上海乐高乐园度假区将于7月5日正式开园。

　　美国钢铁：将通过与日本制铁的合作实现增长。

　　5月23日，美国钢铁公司表示，企业将“继续保持美国身份”，并通过与日本制铁的合作实现增长，未来四年将获得大规模投资、新技术以及数以千计的新增岗位。日本制铁表示，与美国钢铁的合作是美国钢铁工业乃至整体制造业的一个转折点。

　　抖音规范“街拍街访”类内容管理！

　　抖音发布关于规范“街拍街访”类内容管理的公告。公告称，有极少数账号以“搭讪”“撩妹”“街拍”为名，未经他人同意，对其进行语言、肢体骚扰，发布传播可能侵犯他人肖像权、隐私权的内容，同时上述言行，试图传播不良价值导向，扰乱公共秩序。对于相关违法违规言行，平台贯彻落实“清朗·整治短视频领域恶意营销乱象”专项相关工作要求，予以持续打击和严格治理，具体处置方式包括但不限于封禁账号、下架视频、收回直播和营利权限、抹除账号不当获取粉丝，以及清退违规账号所属MCN机构等。情节严重者，平台将向公安机关报案。

　　免遭起诉，波音公司与美司法部达成协议。

　　据央视新闻报道，当地时间5月23日，美国司法部表示，已与波音公司达成原则性协议，允许波音公司避免因两起共造成346人死亡的737MAX飞机坠毁事件而受到起诉。据悉，该协议使波音公司避免被打上重罪犯的标签，但对在空难中失去亲人并敦促检察官将这家美国飞机制造商告上法庭的家庭来说，是一个打击。波音公司已同意在支付2。436亿美元罚款的基础上，向空难受害者基金再支付4。445亿美元，这笔款项将由每位空难受害者平均分配。美司法部预计将于下周结束前向波音公司提交书面协议。

　　

（文章来源：券商中国）。

　　责任编辑：91 原标题：【财闻联播】70岁！丹麦将提高退休年龄！戛纳电影节因停电被迫暂停。