本报讯为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上期所持续开展自律监管工作，4月处理异常交易行为45起。其中，自成交超限30起，频繁报撤单超限14起，日内开仓量超限1起。

　　据期货日报记者了解，上期所已通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，将2名客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报3次，对1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

　　此外，实际控制关系账户认定与协查方面，上期所对513组1215个客户进行实际控制关系认定，对24组64个客户进行实际控制关系协查。（齐宣）。

　　

（文章来源：期货日报网）。

　　责任编辑：126 原标题：上期所4月处理异常交易行为45起。

　　近日，中信证券、中信建投证券、中国银河证券等9家券商宣布发行首期科创债，众多机构投资者踊跃参与。业内人士认为，券商发行科创债既能为科创企业破解融资困局，还能助力券商突破传统业务瓶颈抢占科技金融赛道，锚定债券市场“科技板”，科创债有望推动金融与科技的深度融合。

　　投资者认购热情高涨？。

　　近日，中信证券、中国银河证券、东方证券、华泰证券、中信建投证券、平安证券、招商证券、华福证券、国泰海通等9家券商首期科技创新债券发行尘埃落定。

　　从发行规模看，招商证券本期债券发行30亿元，规模在首批券商科技创新债券中居首。平安证券发行10亿元科技创新公司债券。华福证券在上交所簿记发行5亿元科技创新公司债。

　　从发行票面利率看，国泰海通本期发行债券品种二的票面利率最高，达到2。10%。中信证券科技创新公司债品种一的票面利率为1。67%，在首批发行的债券中票面利率最低。此外，中信建投证券、东方证券发行债券票面利率为1。69%；华泰证券为1。71%；中国银河证券、招商证券、平安证券为1。75%；华福证券为1。83%。

　　对于上述券商发行的首期科创债，投资者表现出积极的参与热情。东方证券表示，本期债券市场反应热烈，获得投资者广泛参与，全场认购倍数超8倍。上交所官网显示，包括招商证券、东方证券等多家券商均发布了延长簿记建档时间的公告。

　　募集资金精准投向硬科技。

　　从已披露的募集说明书看，上述券商明确表态，将把募集资金精准投向战略性新兴产业，彰显其在服务科创领域的积极担当。

　　多数券商投向科创领域的募集资金比例高达70%。例如，东方证券本期债券募集资金扣除发行费用后，不低于70%募集资金将用于投向科创领域或对发行前12个月内的科创领域相关投资支出进行置换；中信建投证券本期债券募集资金不低于70%将投向科创领域，旨在为科创企业股权和债权融资提供低成本和稳定的资金支持。

　　“股债基”联动是本次券商科创债募集资金用途的一大特征。比如，平安证券本期债券募集资金将通过股权、债券、基金投资等形式专项支持科创领域业务；国泰海通本期债券募集资金将主要用于通过股权、债券、基金投资等形式专项支持战略性新兴产业和先导产业发展。

　　在业内人士看来，券商发行科创债是科创企业与金融机构的一场双向奔赴。华福证券相关负责人称，借助科创债发行，券商推动资金向科创领域聚集，能够助力科创企业破解融资困局，并找到匹配行业特性的长期稳定资金；同时，科创债发行有助于券商在金融服务实体经济宗旨引领下，不断挖掘新业务增长点，突破传统业务瓶颈，抢占科技金融赛道。

　　打造科技与金融深度融合新生态。

　　招商证券表示，新增证券公司等金融机构作为科创债发行主体，是交易所债券市场丰富科创领域融资层次、促进资本市场与科技创新深度融合、推动金融支持实体经济高质量发展的重要举措。

　　“债市‘科技板’不仅是融资工具的迭代，更是金融支持科技战略的制度性抓手。”华安证券副总经理张建群称，在资金用途上，科创债更强调聚焦研发、并购及创新投资等场景，将真正实现金融与科技的深度融合。

　　“未来，科创债有望成为‘科技—产业—金融’良性循环的核心枢纽。”中信证券首席经济学家明明说。

　　

（文章来源：上海证券报）。

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